违反银行间市场相关自律管理规则!康得集团遭自律处分
来源: 匿名 2019-12-02 14:00:47 热度:1352
交易商协会指出,康得投资集团有限公司作为债务融资工具发行人,在债务融资工具注册发行和存续期间存在多项违反银行间市场相关自律管理规则的行为,经2019年第8次自律处分会议审议,给予发行人及相关责任人员自

新华社中国经纬客户9月12日电-交易商协会报告了康德集团负责人的审查结果,并给予康德投资集团及相关负责人纪律处分。

交易商协会指出,康德投资集团有限公司(以下简称“康德集团”)作为债务融资工具的发行人,在债务融资工具的登记、发行和存在过程中,犯下了一系列违反银行间市场相关自律规则的行为。经2019年第八次自律会议审议,发行人及相关责任人员受到自律处分。一些纪律处分决定于8月6日在协会网站上公布。

贸易商协会表示,在早期,康科德集团的一些负责人员提出申请,要求审查他们的个人处罚意见。经2019年第10次自律处罚会议审议,对相关责任人员做出如下处罚决定:时任主管财务的副总裁王健利受到严重警告处分,被认定为债务融资工具市场不合适人选2年;时任副总经理兼金融中心高级总经理的徐强受到了警告。当时的经理兼财务管理部主任张立民受到了警告。会计集团副经理谭吴辉将被警告。

此外,康科德集团的部分信息披露责任人员暂时不会受到纪律处分,并将在相关事项确定后予以处理。

此前,8月6日,交易商协会决定公开谴责、责令整改并暂停债务融资工具相关业务。

经销商协会指出,康德集团犯下了“五项罪行”。作为债务融资工具的发行人,康德集团在银行间市场上有五次严重违反相关自律规则的行为:

一是康科德集团在募集子公司资金和转出大量资金的过程中没有进行真实的会计处理,包括使用不真实凭证的财务处理和通过体外账户将募集资金转出体外,导致公司2015-2017年度财务报告和2018年第三季度财务报告中货币资金、其他应收款、其他应付款、利息费用和净利润的会计数据不真实、不准确。

二是康科德集团与北京银行西单支行签署的《现金管理业务合作协议》对公司的财务管理和经营独立性有重大影响,但在目标债务融资工具发行协议和年度报告中没有披露协议的主要内容,信息披露不完整。

第三,康科德集团2017年9月至2018年6月发行的五期定向债务融资工具发行人独立性声明与实际情况不符。

第四,康科德集团在定向债务融资工具发行文件及相关债务期限中未向康科德碳谷科技有限公司披露主要合同事项及增资的部分外部担保。

第五,康科德集团没有披露2018年10月至12月期间许多逾期贷款期限的信息,也没有启动发行文件中商定的投资者保护程序。

对此,交易商协会给予发行人公开谴责、责令其改正、暂停债务融资工具相关业务的处罚,给予相关责任人公开谴责、严重警告和警告的处罚,并认定部分人员为债务融资工具市场不适当人选。(中信经纬应用)

(责任编辑:罗伯特)

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